認監(jiān)委關(guān)于認證規(guī)則備案的公告

    （征求意見稿）

    為激發(fā)認證行業(yè)創(chuàng)新活力，促進認證市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將認證規(guī)則備案有關(guān)工作要求公告如下：

    一、備案范圍

    認證規(guī)則是指對產(chǎn)品、服務、管理體系或人員實施認證的基本要求和程序。認監(jiān)委尚未制定發(fā)布，由取得相應認證領(lǐng)域從業(yè)批準的認證機構(gòu)自行制定或?qū)嵤┑恼J證規(guī)則適用于本公告范圍。

    認證機構(gòu)應按照本公告的要求提交認證規(guī)則備案材料。

    二、備案原則

    認證機構(gòu)應當對備案材料的真實性、合法性、合規(guī)性、完整性、適用性等負責，并做出公開承諾。提交備案的認證規(guī)則應當符合以下條件：

    1.符合國家法律法規(guī)和政策規(guī)定；

    2.不得影響國家安全和社會公共利益；

    3.不得與現(xiàn)行國家或地方相關(guān)行政許可事項相抵觸；

    4.不得違反社會公序良俗；

    5.符合國家民族、宗教政策和習慣；

    6.不得與認監(jiān)委制定發(fā)布的認證基本規(guī)范、認證規(guī)則要求相抵觸；

    7.不得與現(xiàn)行的相關(guān)強制性國家標準相抵觸；

    8.不得違反知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)規(guī)定。

    三、備案內(nèi)容

    1.《認證規(guī)則備案信息表》（見附件）相關(guān)內(nèi)容（認證規(guī)則所屬認證類別及領(lǐng)域、認證規(guī)則名稱、編號、版本信息、狀態(tài)標識、發(fā)布單位及授權(quán)信息、發(fā)布/更新時間，公開方式或可獲取的途徑。認證規(guī)則對應的認證依據(jù)用標準或技術(shù)規(guī)范的名稱、編號、發(fā)布單位及發(fā)布/更新時間。認證標志式樣、發(fā)布單位）。

    2.認證規(guī)則全文。如為外文版，應附經(jīng)翻譯的中文版。

    3.認證規(guī)則對應的認證依據(jù)用標準或技術(shù)規(guī)范全文。

    4.認證機構(gòu)接受境外組織委托，依據(jù)境外組織制定的認證規(guī)則開展認證及相關(guān)活動的，應當在開展認證及相關(guān)活動前，對認證規(guī)則開展審查和論證，并將認證規(guī)則及論證材料報送認監(jiān)委備案。

    四、備案程序

    1.提交備案

    認證機構(gòu)自行制定的認證規(guī)則應當在認證規(guī)則發(fā)布后30日內(nèi)，認證機構(gòu)獲得授權(quán)實施的認證規(guī)則應當在認證結(jié)果出具前，通過“認證認可業(yè)務信息統(tǒng)一上報平臺（http://report.cnca.cn）”，使用“認證規(guī)則備案”功能模塊提交備案。

    2.修訂備案

    已備案的認證規(guī)則如有修訂，認證機構(gòu)自行制定的認證規(guī)則應當在修訂發(fā)布后30日內(nèi)重新提交備案，認證機構(gòu)獲得授權(quán)實施的認證規(guī)則應當在認證結(jié)果出具前重新提交備案，備案內(nèi)容和要求同上。

    3.注銷備案

    已備案的認證規(guī)則如廢止，或授權(quán)實施的認證規(guī)則的授權(quán)被取消，認證機構(gòu)應當在廢止或授權(quán)取消后的5日內(nèi)通過“認證認可業(yè)務信息統(tǒng)一上報平臺”，使用“認證規(guī)則備案”功能模塊注銷該備案。

    五、監(jiān)管要求

    1.認證機構(gòu)應按照《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構(gòu)管理辦法》的規(guī)定，公開認證規(guī)則相關(guān)信息。

    2.認證機構(gòu)應當依據(jù)認證規(guī)則開展認證活動，按照《認證機構(gòu)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，將相關(guān)認證信息報送認監(jiān)委。

    3.認證機構(gòu)應建立認證規(guī)則制修訂、執(zhí)行、備案等工作的管理制度，定期對認證規(guī)則的科學性、合規(guī)性、適用性等進行評估，并及時修訂更新。

    4.認監(jiān)委組織對認證規(guī)則進行抽查評審。經(jīng)審查認定存在不實承諾及違反備案原則情形的，責令相應認證機構(gòu)撤銷備案，并按照法律法規(guī)或相關(guān)規(guī)范進行處理。

    5.認監(jiān)委及地方市場監(jiān)管部門對認證機構(gòu)開展的相應認證活動開展監(jiān)督檢查時，將已備案的認證規(guī)則作為檢查依據(jù)。

    6.對屬于備案范圍的認證規(guī)則不按照本公告規(guī)定進行備案，或違反認證規(guī)則開展相關(guān)認證活動的認證機構(gòu)，認監(jiān)委將依據(jù)《中華人民共和國認證認可條例》和《認證機構(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定予以處理。

    六、其他事項

    1.本公告自發(fā)布之日起實施，《認監(jiān)委關(guān)于認證規(guī)則備案的公告》（2015年第18號）同時廢止。

    2.認證機構(gòu)應在60日內(nèi)依據(jù)本公告要求，對已按照《認監(jiān)委關(guān)于認證規(guī)則備案的公告》（2015年第18號）提交備案的認證規(guī)則開展自查，完成備案內(nèi)容的識別、梳理、補充和完善，并提交已備案認證規(guī)則及對應認證依據(jù)的全文。

    附件：認證規(guī)則備案信息表

    認監(jiān)委

    2021年11月日